督促基金管理人改正外汇期货开户

　　督促基金管理人改正外汇期货开户富邦深证100ETF联接A,富邦深证100ETF联接C: 富邦深证100来往型盛开式指数证券投资基金联接基金托管和议

　　富邦深证100来往型盛开式指数证券投资基金联接基金

　　托管和议

　　基金处分人：富邦基金处分有限公司

　　基金托管人：中邦工商银行股份有限公司

　　富邦深证100来往型盛开式指数证券投资基金联接基金托管和议

　　目次

　　一、基金托管和议当事人1

　　二、基金托管和议的凭据、宗旨和规定2

　　三、基金托管人对基金处分人的生意监视和核查3

　　四、基金处分人对基金托管人的生意核查10

　　五、基金产业保管11

　　六、指令的发送、确认和推行11

　　七、来往及算帐交收安插14

　　八、基金资产净值盘算和管帐核算21

　　九、基金收益分派26

　　十、音讯披露27

　　十一、基金用度29

　　十二、基金份额持有人名册的保管31

　　十三、基金相合文献和档案的存储32

　　十四、基金处分人和基金托管人的调动32

　　十五、禁止动作35

　　十六、基金托管和议的转换、终止与基金产业的算帐36

　　十七、违约职守38

　　十八、争议办理办法39

　　十九、基金托管和议的功用39

　　二十、基金托管和议的订立40

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　　一、基金托管和议当事人

　　名称：富邦基金处分有限公司

　　住屋：中邦（上海）自正在交易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30

　　设立日期：1999年4月13日

　　照准设立结构及照准设立文号：中邦证券监视处分委员会证监基金字【1999】

　　结构花样：有限职守公司

　　注册本钱：黎民币5.2亿元

　　名称：中邦工商银行股份有限公司

　　住屋：北京市西城区中兴门内大街55号（100032）

　　创制时期：1984年1月1日

　　结构花样：股份有限公司

　　注册本钱：黎民币35,640,625.71万元

　　照准设立结构和设立文号：邦务院《合于中邦黎民银行特意行使核心银行职

　　谋划限制：料理黎民币存款、贷款；同行拆借生意；邦外里结算；料理单子

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　　承兑、贴现、转贴现；各样汇兑生意；代办资金算帐；供应信用证办事及担保；

　　代办出售生意；代剃头行、代办承销、代办兑付政府债券；代收代付生意；代办

　　证券投资基金算帐生意（银证转账）；保障兼业代办生意；代办战略性银行、外

　　邦政府和邦际金融机构贷款生意；保管箱办事；发行金融债券；营业政府债券、

　　金融债券；证券投资基金、企业年金托管生意；企业年金受托处分办事、年金账

　　户处分办事；盛开式基金的注册备案、认购、申购和赎回生意；资信考核、商量、

　　睹证生意；贷款应许；企业、部分财政照顾办事；结构或投入银团贷款；外汇存

　　款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借

　　款；外汇担保；发行、代剃头行、营业或代办营业股票以外的外币有价证券；自

　　营、代客外汇营业；外汇金融衍生生意；银行卡生意；电话银行、网上银行、手

　　机银行生意；料理结汇、售汇生意；经邦务院银行业监视处分机构照准的其他业

　　二、基金托管和议的凭据、宗旨和规定

　　订立本和议的凭据是《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称《基金

　　法》）、《公然召募证券投资基金运作处分举措》（以下简称《运作举措》）、

　　《公然召募证券投资基金出售机构监视处分举措》（以下简称《出售举措》）、

　　《公然召募证券投资基金音讯披露处分举措》（以下简称《音讯披露举措》）、

　　《证券投资基金音讯披露实质与体例规则第7号〈托管和议的实质与体例〉》、

　　《公然召募盛开式证券投资基金活动性危机处分划定》（以下简称《活动性危机

　　处分划定》）、《公然召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、

　　《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》、《富邦深证100

　　来往型盛开式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称《基金合同》）

　　订立本和议的宗旨是精确基金托管人与基金处分人之间正在基金产业的保管、

　　投资运作、净值盘算、收益分派、音讯披露及彼此监视等相合事宜中的权柄、义

　　基金处分人和基金托管人本着平等志愿、淳厚信用、宽裕爱戴基金份额持有

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　　除非本和议另有商定，本和议所行使的词语或简称与其正在《基金合同》的释

　　若本基金履行侧袋机制的，侧袋机制履行光阴的联系安插睹基金合同和招募

　　三、基金托管人对基金处分人的生意监视和核查

　　本基金的投资限制合键为方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股

　　（均含存托凭证）。为更好地达成投资方针，本基金可少量投资于局部非成份股

　　（蕴涵主板、科创板、创业板及其他经中邦证监会应允发行的股票）、存托凭证、

　　债券（蕴涵邦债、央行单子、地方政府债券、政府撑持机构债券、政府撑持债券、

　　金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可调换债券、可判袂

　　来往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产撑持证券、

　　债券回购、银行存款、同行存单、衍生用具（股指期货、邦债期货、股票期权等）、

　　钱银市集用具以及中邦证监会应允基金投资的其他金融用具（但须适宜中邦证监

　　本基金可遵循法令原则的划定介入融资及转融通证券出借生意。

　　如法令原则或囚系机构今后应允基金投资其他种类，基金处分人正在奉行妥贴

　　（1）按法令原则的划定及《基金合同》的商定，本基金的投资资产摆设比

　　例为：本基金投资于方针ETF的比例不得低于基金资产净值的90%，因法令原则

　　的划定而受范围的情状除外。每个来往日日终，正在扣除股指期货合约、邦债期货

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　　合约和股票期权合约需缴纳的来往保障金后，本基金保存的现金或者到期日正在一

　　年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，个中现金不网罗结算备付金、存

　　如法令原则或囚系机构对该比例请求有转换的，正在奉行妥贴步调后，以变

　　（2）遵循法令原则的划定及《基金合同》的商定，本基金投资组合按照以

　　不低于基金资产净值的5%，个中现金不网罗结算备付金、存出保障金、应收申

　　本基金介入股指期货来往和邦债期货来往的，应该按照下列9）-13）请求：

　　金资产净值的10%；持有的买入邦债期货合约代价，不得凌驾基金资产净值的

　　与有价证券市值之和，不得凌驾基金资产净值的100%。个中，有价证券指股票、

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　　持有的股票总市值的20%；持有的卖出邦债期货合约代价不得凌驾基金持有的

　　额不得凌驾上一来往日基金资产净值的20%；正在任何来往日内来往（不网罗平

　　仓）的邦债期货合约的成交金额不得凌驾上一来往日基金资产净值的30%；

　　本基金介入股票期权来往的，应该屈从下列（14）-（16）请求：

　　内日均基金资产净值不得低于2亿元；介入转融通证券出借生意的资产不得超

　　过基金资产净值的30%，个中出借限期正在10个来往日以上的出借证券归为活动

　　量的50%；证券出借的均匀残存限期不得凌驾30天，均匀残存限期遵照市值加

　　的15%；因证券市集摇动、上市公司股票停牌、基金周围转移等基金处分人之

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　　除上述第1）、2）、7）、18）至20）项情状以外，因证券/期货市集摇动、

　　性范围、方针ETF暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金处分人以外的因

　　素以致基金投资比例不适宜上述划定投资比例的，基金处分人应该正在10个来往

　　日内举行调解；因证券/期货市集摇动、证券发行人归并、基金周围转移、标的

　　指数成份股调解、标的指数成份股活动性范围、方针ETF暂停申购、赎回或二

　　级市集来往停牌等基金处分人以外的身分以致基金投资比例不适宜第（1）项投

　　资比例的，基金处分人应该正在20个来往日内举行调解，但中邦证监会划定的特

　　以外的身分以致基金投资不适宜第18）项划定的，基金处分人不得新增出借业

　　基金处分人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　法令原则或囚系部分取缔或转换上述范围，如实用于本基金，基金处分人

　　基金处分人应正在崭露可预料资产周围大幅转移的景况下，起码提前2个工

　　遵循法令原则的划定及《基金合同》的商定，本基金禁止从事下列动作：

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　　（3）从事承当无尽职守的投资；

　　（4）营业除方针ETF以外的其他基金份额，然则中邦证监会另有划定的除

　　（5）向其基金处分人、基金托管人出资；

　　（6）从事底细来往、支配证券来往代价及其他不正当的证券来往运动；

　　（7）法令、行政原则和中邦证监会及基金合同划定禁止从事的其他运动。

　　如法令原则或囚系部分取缔或调解上述禁止性划定，基金处分人正在奉行适

　　基金处分人介入银行间市集来往,应遵照郑重的危机驾驭规定评估来往敌手

　　资信危机，并自立选拔来往敌手。基金托管人觉察基金处分人与银行间市集的丙

　　类会员举行债券来往的，能够通过邮件、电话等两边认同的办法指示基金处分人，

　　基金处分人应实时向基金托管人供应可行性解释。基金处分人应确保可行性解释

　　实质实正在、精确、完好。基金托管人过错基金处分人供应的可行性解释举行本质

　　审查。基金处分人赞同，经指示后基金处分人仍推行来往并变成基金资产失掉的，

　　基金处分人正在银行间市集举行现券营业和回购来往时，以DVP(券款凑合)

　　本基金投资银行存款的信用危机合键网罗存款银行的信用等第、存款银行

　　的支出才略等涉及到存款银行选拔方面的危机。基金处分人应基于郑重规定评估

　　存款银行信用危机并自立选拔存款银行，基金托管人对此不予监视。因基金处分

　　人违反上述规定给基金变成的失掉，基金托管人不承负担何职守，联系失掉由基

　　金处分人先行承当。基金处分人奉行先行赔付职守后，有权请求联系职守人举行

　　（1）基金投资贯通受限证券，应屈从《合于基金投资非公拓荒行股票等流

　　（2）贯通受限证券与上文所述的活动性受限资产限制并不全部一律，网罗

　　由《上市公司证券发行注册处分举措》榜样的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网

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　　下配售局部等正在发行时精确必定限期锁按期的可来往证券,不网罗因为发外庞大

　　讯息或其他理由而暂时停牌的证券、已发行未上市证券、回购来往中的质押券等

　　（3）基金处分人应正在基金初度投资贯通受限证券前，向基金托管人供应经

　　基金处分人董事会照准的相合基金投资贯通受限证券的投资计划流程、危机驾驭

　　轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金处分人还应供应基金处分人董事会照准的

　　活动性危机处分预案。上述原料应网罗但不限于基金投资贯通受限证券的投资额

　　基金处分人应起码于初度推行投资指令之前两个事务日将上述原料书面发

　　至基金托管人，保障基金托管人有足够的时期举行审核。基金托管人应正在收到上

　　（4）基金投资贯通受限证券前，基金处分人应向基金托管人供应适宜法令

　　件、发行证券数目、发行代价、锁按期，基金拟认购的数目、代价、总本钱、总

　　本钱占基金资产净值的比例、已持有贯通受限证券市值占资产净值的比例、资金

　　划付时期等。基金处分人应保障上述音讯的实正在、完好，并应起码于拟推行投资

　　指令前两个事务日将上述音讯书面发至基金托管人，保障基金托管人有足够的时

　　（5）基金托管人应遵照《合于基金投资非公拓荒行股票等贯通受限证券有

　　合题目的报告》划定，对基金处分人是否屈从法令原则举行监视，并审核基金管

　　理人供应的相合书面音讯。基金托管人以为上述原料不妨导致基金崭露危机的，

　　充书面解释，并保存查看基金处分人危机处分部分就基金投资贯通受限证券出具

　　的危机评估通知等备查原料的权柄。不然，基金托管人有权拒绝推行相合指令。

　　因拒绝推行该指令变成基金产业失掉的，基金托管人不承负担何职守，并有权报

　　如基金处分人和基金托管人无法杀青一律，应实时上报中邦证监会哀告解

　　决。倘使基金托管人的确奉行监视职责，则不承负担何职守。倘使基金托管人没

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　　装备身手体系和专业职员，协议科学合理的投资政策和危机处分轨制，完好生意

　　流程，有用防备和驾驭危机，基金托管人将对基金介入出借生意举行监视与复核。

　　因法令原则、囚系请求导致本基金投资事项调解的，基金处分人应提前通

　　知基金托管人，并与基金托管人研究一律更新投资监视限制。基金处分人晓得基

　　金托管人投资监视职责的奉行受外部数据根源或体系拓荒等身分影响，基金处分

　　（三）除投资资产摆设外，基金托管人对基金投资的监视和查验自《基金

　　（四）基金托管人应遵循相合法令原则的划定及《基金合同》的商定，对

　　基金资产净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确

　　定、基金收益分派、联系音讯披露、基金饱吹推介质料中刊登基金功绩涌现数据

　　（五）基金托管人觉察基金处分人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

　　《基金合同》、本和议相合划定时，应实时以书面花样报告基金处分人限日改良，

　　基金处分人收到报告后应不才一个事务日实时查对，并以书面花样向基金托管人

　　正在限日内，基金托管人有权随时对报告事项举行复查，鞭策基金处分人更正。

　　基金处分人对基金托管人报告的违规事项未能正在限日内改良的，基金托管人应报

　　告中邦证监会。基金托管人有负担请求基金处分人补偿因其违反《基金合同》、

　　对待凭据来往步调尚未成交的且基金托管人正在来往前可以监控的投资指令，

　　基金托管人觉察该投资指令违反联系法令原则划定或者违反《基金合同》商定的，

　　对待务必于估值实行后方可获知的监控目标或凭据来往步调曾经成交的投

　　资指令，基金托管人觉察该投资指令违反法令原则或者违反《基金合同》商定的，

　　基金处分人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查，务必正在划定时期内

　　回答基金托管人并更正，就基金托管人的合理疑义举行证明或举证，对基金托管

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　　人遵照原则请求需向中邦证监会报送基金监视通知的，基金处分人应主动配合提

　　基金托管人觉察基金处分人有庞大违规动作，应顿时通知中邦证监会，同时

　　基金处分人无正当因由，拒绝、妨害基金托管人遵循本和议商定行使监视权，

　　或接纳迟延、诓骗等技巧滞碍基金托管人举行有用监视，情节急急或经基金托管

　　四、基金处分人对基金托管人的生意核查

　　基金处分人对基金托管人奉行托管职责景况举行核查，核查事项网罗但不限

　　于基金托管人安乐保管基金产业、开设基金产业的资金账户和证券账户等投资所

　　需账户、复核基金处分人盘算的基金资产净值和基金份额净值、遵循处分人指令

　　基金处分人觉察基金托管人私行移用基金产业、未对基金产业实行分账管

　　理、无故未推行或无故延迟推行基金处分人资金划拨指令、揭露基金投资音讯等

　　违反《基金法》、《基金合同》、本和议及其他相合划定时，基金处分人应实时

　　以书面花样报告基金托管人限日改良，基金托管人收到报告后应实时查对确认并

　　以书面花样向基金处分人发出回函。正在限日内，基金处分人有权随时对报告事项

　　举行复查，鞭策基金托管人更正，并予协助配合。基金托管人对基金处分人报告

　　的违规事项未能正在限日内改良的，基金处分人应通知中邦证监会。基金处分人有

　　基金处分人觉察基金托管人有庞大违规动作，应顿时通知中邦证监会和银行

　　基金托管人应主动配合基金处分人的核查动作，网罗但不限于：提交联系资

　　料以供基金处分人核查托管产业的完好性和实正在性，正在划定时期内回答基金处分

　　基金托管人无正当因由，拒绝、妨害基金处分人遵循本和议商定行使监视权，

　　或接纳迟延、诓骗等技巧滞碍基金处分人举行有用监视，情节急急或经基金处分

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　　五、基金产业保管

　　投资所需账户。基金处分人、基金托管人、证券经纪商三方应订立三方存管和议。

　　他生意和其他基金的托管生意实行庄厉的分账处分，独立核算，确保基金产业的

　　理人负担与相合当事人确定到账日期并报告基金托管人，到账日基金产业没有到

　　达基金托管人处的，基金托管人应实时报告基金处分人接纳举措举行催收。由此

　　给基金变成失掉的，基金处分人应负担向相合当事人追偿基金的失掉，基金托管

　　召募期内出售机构按出售与办事和议的商定，将认购资金划入基金处分人正在

　　具有托管资历的贸易银行开设的富邦基金处分有限公司基金认购专户。该账户由

　　基金处分人开立并处分。基金处分人遵照法令原则的反洗钱请求，对投资人及其

　　资金根源奉行需要的反洗钱合规审查事务。基金召募期满或基金提前下场召募，

　　召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数适宜《基金法》、《运

　　作举措》等相合划定后，由基金处分人约请适宜《中华黎民共和邦证券法》划定

　　的管帐师工作所举行验资，出具验资通知，出具的验资通知应由投入验资的2

　　名以上（含2名）中邦注册管帐师签名有用。验资实行，基金处分人应将召募的

　　属于本基金产业的一概资金划入基金托管人工基金开立的资产托管专户中，基金

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　　若基金召募限期届满，未能到达《基金合同》生效的前提，由基金处分人按

　　基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人与基金联名等囚系部分请求的

　　外面，正在其买卖机构开设资产托管专户，保管基金的现金资产。该账户的开设和

　　管因由基金托管人承当。本基金除证券来往所场内来往以外的钱银出入运动，均

　　资产托管专户的开立和行使，限于餍足发展本基金生意的需求。基金托管人

　　和基金处分人不得假借本基金的外面开立其他任何银行账户；亦不得行使基金的

　　资产托管专户的处分应适宜黎民币银行结算账户处分、利率处分等联系囚系

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的办法正在中邦证券备案结算有限公

　　基金证券账户的开立和行使，限于餍足发展本基金生意的需求。基金托管人

　　和基金处分人不得出借和未经对方赞同私行让渡基金的任何证券账户；亦不得使

　　金开立证券资金账户，用于料理本基金正在证券来往所举行证券投资所涉及的资金

　　结算生意。结算备付金和来往保障金的收取遵照代办证券营业的证券经纪机构的

　　立证券资金账户，并遵照该买卖网点开户的流程和请求，订立联系的和议。证券

　　《基金合同》生效后，基金处分人负担以基金的外面申请并赢得进入天下银

　　行间同行拆借市集的来往资历，并代外基金举行来往；基金托管人负担以基金的

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　　银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负担基金的债券

　　基金产业发展按期存款等银行存款投资前，基金处分人应以基金外面开立银

　　行存款账户，该账户仅限向托管账户划拨存款本金及利钱资金。开户时基金处分

　　人须向存款银行预留基金托管人印鉴，如基金托管人需转换预留印鉴，基金处分

　　基金处分人应遵照两边商定，事先向基金托管人供应料理开户、存入、支取、

　　转换等存款生意所需的经办职员身份证据音讯等质料。如需正在存款银行开通网上

　　银行、电话银行、手机银行等成效，需经基金处分人、基金托管人两边确认赞同。

　　如需终了行使银行存款账户，基金处分人应合系基金托管人实时料理销户手

　　正在本和议订立日之后，本基金被应允从事适宜法令原则划定和《基金合同》

　　商定的其他投资种类的投资生意时，倘使涉及联系账户的开设和行使，由基金管

　　理人协助托管人遵循相合法令原则的划定和《基金合同》的商定，开立相合账户。

　　基金处分人应将基金产业投资的相合实物证券交由基金托管人保管。属于基

　　金托管人实践有用驾驭下的实物证券正在基金托管人保管光阴的毁损、灭失，由此

　　出现的职守应由基金托管人承当。基金托管人对基金托管人以外机构实践有用控

　　基金投资银行存款的，由存款银行向基金处分人开具存款说明书，基金处分

　　请求，供应料理存款说明书收支库手续所需的经办职员身份音讯等联系质料。如

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　　手续。如存款说明书因素与存款和议不符，正在基金处分人与存款银行核实校正前，

　　基金托管人有权拒绝料理入库手续。因产生自然灾难等不成抗力景况导致入库延

　　误的，基金处分人应实时向基金托管人书面解释，并接纳举措主动饱励存款说明

　　如需提前支取，基金处分人应出具提前支取解释函。如需局部提前支取，应料理

　　存款说明书置换，置换后新存款说明书除金额、编号、存款说明书开具日期外，

　　库手续的，基金处分人应正在与存款银行的存款和议中就上述景况作出相应安插，

　　来到存款行等情状，导致存款无法被依时支取的，基金处分人应实时接纳挽回措

　　施，基金托管人不承当联系职守，但应赐与需要配合。存款说明书仅行动存款证

　　由基金处分人代外基金缔结的与基金相合的庞大合同的原件分裂应由基金

　　托管人、基金处分人保管。除本和议另有商定外，基金处分人正在代外基金缔结与

　　基金相合的庞大合同时应保障基金一方持有两份以上的原本，以便基金处分人和

　　基金托管人起码各持有一份原本的原件。基金处分人正在合同缔结后5个事务日内

　　通过专人投递、挂号邮寄等安乐办法将合同原件投递基金托管人处。合同原件应

　　存放于基金处分人和基金托管人各自文献保管部分，保管限期不少于法令原则规

　　六、指令的发送、确认和推行

　　指令是基金处分人正在利用基金资产时，向基金托管人发出的投资资金划拨及

　　其他金钱支出的指示或请求。基金处分人向基金托管人发送的指令花样网罗电子

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　　电子指令是指基金处分人通过电子报体裁系、网上托管办事平台（下称“网

　　基金处分人通过网银向基金托管人发送电子指令的，基金处分人应先与基金

　　授权指令是指基金托管人遵循基金处分人的授权，基于两边研究一律所设定

　　的生意轨则、备案结算机构数据或囚系部分认同的通告等公然音讯造成的指令。

　　实在实用前提、发送、确认和推行等联系请求均由两边遵循生意需求另行研究确

　　基金处分人拟采用授权指令的，应提前向基金托管人供应对应种别授权指令

　　书面指令是指基金处分人出具的纸质指令。基金处分人应通过传真或者邮件

　　等两边商定的办法发送书面指令的扫描件，并确保与指令原件实质一律。指令原

　　管）。书面指令应行动应急办法，正在电子指令、授权指令无法寻常投递或造成时，

　　基金处分人应事先向基金托管人供应书面指令的授权报告，列明预留印鉴样

　　本、有权向基金托管人发送指令的被授权人名单及权限（网罗但不限于审批金额、

　　审批事项品种），并载明生效时期。基金托管人应正在收到授权报告后向基金处分

　　人邮件确认。授权于授权报告载明的生效时期生效。若授权报告载明的生效时期

　　早于基金托管人向基金处分人邮件确认的时期，则授权于基金托管人确认时生效

　　基金处分人和基金托管人对授权报告负有保密负担，其实质不得向授权人及

　　联系操作职员以外的任何人揭露，但法令原则划定或有权结构另有请求的除外。

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　　基金处分人发送给基金托管人的电子、书面指令须精确蕴涵以下因素：用款

　　事由、支出时期、金额、账户音讯、资金用处等（以两边事先商定的为准）。基

　　金处分人应同时向基金托管人供应投资标的联系音讯、证据用款事项的联系证据

　　质料（网罗但不限于投资合同、发票等，以下简称“证据质料”），并确保其投

　　资来往与结算动作实正在，且适宜囚系请求及本和议商定。基金处分人未能随指令

　　基金处分人应遵照《基金法》等法令原则的划定和《基金合同》商定，正在其

　　合法的谋划权限和来往权限内发送指令。对待指令发送职员无权或超越权限发送

　　的指令，基金托管人有权拒绝推行，并实时报告基金处分人更正。对待被授权人

　　基金处分人正在向托管人发送电子指令、书面指令后，须电话合系基金托管人

　　举行确认。因基金处分人未能实时与基金托管人举行指令确认,以致指令无法及

　　电子指令自告捷进入基金托管人体系并经两边确认时视为投递。一朝告捷进

　　入基金托管人体系，均视为由基金处分人被授权人发送的指令，基金托管人对电

　　对书面指令，基金托管人应先遵循授权报告，核验指令签发人音讯及印鉴有

　　效性，授权核验欠亨过，基金托管人有权拒绝推行；核验通事后，再举行因素审

　　基金托管人对电子指令、书面指令的因素审核，仅指对指令因素的完好性以

　　及与“证据质料”的外貌一律性举行验证。因素审核无误，方可确认指令有用；

　　因素审核欠亨过，或基金托管人正在奉行监视职责时觉察指令违反《基金法》等法

　　基金托管人审核确认指令有用后，应根据本和议商定实时推行。

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　　基金处分人正在发送指令时，应为基金托管人留出推行指令所必定的时期。发

　　送指令日实行划款的指令，基金处分人应给基金托管人预留出距划款截止时点至

　　少2小时的指令推行时期。因基金处分人理由变成的指令传输不实时、未能留出

　　基金处分人应确保基金托管人正在推行基金处分人发送的划款指令时，托管资

　　金专户内有足够的资金。不然，基金托管人有权拒绝基金处分人发送的划款指令，

　　但应顿时报告基金处分人，因不推行该指令而变成失掉的，基金托管人不承当责

　　基金处分人确认，基金托管人正在指令推行完毕后无需通过电话、电子数据等

　　对待基金托管人尚未推行的电子指令与书面指令，基金处分人能够废除，但

　　应提前与基金托管人疏通。两边研究一律后基金处分人通过传真或者邮件等两边

　　商定的办法发送废除指令的书面报告（下称“指令废除报告”）。指令废除报告

　　须正在两边研究确定的时限内发出，载明指令废除实质，并加盖授权报告中的预留

　　基金处分人应正在发送指令废除报告后电话合系基金托管人举行确认，该指令

　　废除报告经基金托管人确认后方可生效。如指令废除报告载明的废除实质与研究

　　结果纷歧律，或印鉴不适宜前述商定的，托管人不予确认，由此导致的联系后果

　　基金托管人对书面指令与电子指令存正在疑义的，应实时向基金处分人提出。

　　基金处分人须正在两边研究的有用时期内回答，如未正在有用时期内回答，基金托管

　　人有权拒绝推行该指令，所变成的失掉不由基金托管人承当。对待因反驳统治导

　　（五）基金托管人未遵照基金处分人指令推行的职守

　　基金托管人因为本身理由未遵照或者未实时遵照基金处分人发送的有用指

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　　七、来往及算帐交收安插

　　（一）选拔代办证券/期货营业的证券/期货谋划机构的程序和步调

　　基金处分人负担遵循联系程序以及内部处分轨制对相合证券谋划机构举行

　　参观后确定代办本基金证券营业证券谋划机构，并承当相应职守。由基金处分人

　　与基金托管人及证券谋划机构订立本基金的证券经纪办事和议，精确三正大在本基

　　金介入场内证券来往、证券交收及联系资金交收经过中的职责和负担。基金处分

　　人应实时将基金专用来往单位号、佣金费率等基础音讯以及转换景况实时以书面

　　基金处分人负担选拔代办本基金期货来往的期货经纪机构，并与其订立期货

　　经纪合同，其他事宜遵循法令原则、《基金合同》的联系划定推行。基金处分人

　　所选拔的期货公司负担料理委托资产的期货来往的算帐交割。基金处分人应责成

　　其选拔的期货公司对发送的数据的精确性、完好性、实正在性负担。基金处分人、

　　基金托管人以及期货公司应另行缔结《期货投资托管操作备忘录》，商定委托资

　　基金投资于证券产生的一齐场社交易的算帐交割，由基金托管人负担遵循相

　　合备案结算机构的结算轨则料理；基金投资于证券来往所一齐场内来往的算帐交

　　割，由基金处分人负担委托代办证券营业的证券谋划机构遵循中邦证券备案结算

　　证券经纪商负担本基金场内证券来往涉及的证券资金结算生意，并承当由证

　　券经纪商理由变成的寻常结算、交收生意无法实行的职守；若因为基金处分人原

　　对待任何理由产生的证券资金交收违约事情，联系各方应该实时研究办理。

　　本基金投资于期货产生的资金交割算帐由基金处分人选定的期货经纪公司

　　负担料理，基金托管人对因为期货来往所期货保障金轨制和算帐交割的需求而存

　　放正在期货经纪公司的资金不成使保管职责和交收职责，基金处分人应正在期货经纪

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　　场社交易资金对外投资划款由基金托管人凭基金处分人适宜本托管和议约

　　定的有用资金划拨指令举行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回，由基金处分

　　人负担妥协联系资金划拨回本基金托管户事宜。基金处分人应确保基金托管人正在

　　推行其发送指令时，有足够的头寸举行交收。基金的资金头寸缺乏时，基金托管

　　人有权拒绝推行基金处分人发送的划款指令。基金处分人正在发送指令时应宽裕考

　　虑基金托管人推行指令所需的合理需要时期。如非因基金托管人理由无法依时划

　　本基金介入T+0来往所非担保交收债券来往的，通过证券经纪机构代办举行

　　来往，由证券经纪机构直接从资金账户中举行资金算帐并承当由证券经纪机构原

　　因变成的寻常结算、交收生意无法实行的职守。若因为基金处分人理由变成的正

　　基金处分人应确保基金托管人正在推行基金处分人发送的指令时，有足够的头

　　寸举行交收。基金的资金头寸缺乏时，基金托管人有权拒绝基金处分人发送的划

　　款指令。基金处分人正在发送划款指令时应宽裕琢磨基金托管人的划款统治所需的

　　合理时期。如因为基金处分人的理由导致无法依时支出证券算帐款，由此给基金

　　正在基金资金头寸充满的景况下，基金托管人对基金处分人适宜法令原则、

　　《基

　　（三）资金、证券账目及来往记载的查对

　　对基金的来往记载，由基金处分人按日举行查对，同时与证券经纪商举行交

　　易记载的查对。对外披露基金份额净值之前，务必保障当天一齐实践来往记载与

　　基金管帐账簿上的来往记载全部一律。倘使因为证券经纪商供应的数据差池或者

　　不完好以致实践来往记载与管帐账簿记载纷歧律，变成基金管帐核算不完好或不

　　实正在，由此导致的失掉由证券经纪商承当。倘使因为基金处分人本身理由以致实

　　际来往记载与管帐账簿记载纷歧律，变成基金管帐核算不完好或不实正在，由此导

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　　对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。

　　对基金证券账目，基金处分人和基金托管人每来往日下场后查对基金证券账

　　（四）申购、赎回、转换盛开式基金的资金算帐、数据转达及托管和议当事

　　基金的投资者可通过基金处分人的直销中央和出售代办人的代销网点举行

　　申购和赎回申请，由基金处分人料理基金份额的过户和备案，基金托管人负担接

　　基金处分人应于每个盛开日14：00之前将前一个盛开日经确认的基金申购

　　金额和赎回份额以书面花样并加盖生意专用章报告基金托管人。基金处分人应对

　　基金申购、赎回等金钱采用轧差交收的结算办法，净额正在最晚不迟于T+3

　　日上午11：00前正在基金处分人总算帐账户和资产托管专户之间交收，如遇格外

　　倘使当日基金为净应收款，基金托管人应实时查收资金是否到账，对待未

　　倘使当日基金为净应付款，基金托管人应遵循基金处分人的指令实时举行

　　出现的职守应由基金托管人承当。后果急急的基金处分人应向中邦证监会通知。

　　（五）通过公然召募证券投资基金出售机构投资于其他公然召募证券投资

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　　基金处分人通过公然召募证券投资基金出售机构（以下简称“基金出售机

　　八、基金资产净值盘算和管帐核算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。基金份额净值是

　　盘算，均保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此出现的收益或

　　如遵照上述保存位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回举行确认同能

　　金托管人研究一律后，能够暂时扩充基金份额净值的保存位数并以此举行确认，

　　基金处分人应每个事务日对基金资产估值。估值规定应适宜《基金合同》、

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　　遵循《基金法》，基金处分人盘算并通告基金净值音讯，基金托管人复核、

　　基金所具有的方针ETF基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、邦债期

　　货合约、股票期权合约、债券和银行存款本息、资产撑持证券、应收金钱、其他

　　（1）方针ETF基金份额的估值

　　本基金投资的方针ETF基金份额以方针ETF估值日基金份额净值估值，若估

　　（2）来往所上市的有价证券（网罗股票等），以其估值日正在证券来往所挂

　　牌的物价（收盘价）估值；估值日无来往的，且比来来往日后经济境况未产生重

　　大改观且证券发行机构未产生影响证券代价的庞大事情的，以比来来往日的物价

　　（收盘价）估值；如比来来往日后经济境况产生了庞大改观或证券发行机构产生

　　影响证券代价的庞大事情的，可参考相像投资种类的现行物价及庞大改观身分，

　　（3）处于未上市光阴以及贯通受限的有价证券应划分如下景况统治：

　　统一股票的估值步骤估值；该日无来往的，以比来一日的物价（收盘价）估值；

　　拓荒售股份、通过大宗来往赢得的带限售期的股票等（不网罗停牌、新发行未上

　　市、回购来往中的质押券等贯通受限股票），按囚系机构或行业协会相合划定确

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　　（4）对待已上市或已挂牌让渡的不含权固定收益种类，采用第三方估值基

　　（5）对待已上市或已挂牌让渡的含权固定收益种类，采用第三方估值基准

　　对待含投资者回售权的固定收益种类，行使回售权的，正在回售备案日至实践

　　荐估值全价举行估值，同时宽裕琢磨发行人的信用危机改观对公正代价的影响。

　　回售备案期截止日（含当日）后未行使回售权的，遵照长待偿期所对应的代价进

　　（6）对待正在来往所市集上市来往的公拓荒行的可转换债券等有活动市集的

　　含转股权的债券，实行全价来往的债券采用估值日收盘价行动估值全价；实行净

　　（7）对待未上市或未挂牌让渡且不存正在活动市集的固定收益种类，采用正在

　　（8）本基金投资股指期货合约、邦债期货合约和股票期权合约，普通以估

　　值当日结算价举行估值，估值当日无结算价的，且比来来往日后经济境况未产生

　　（9）本基金介入融资及转融通证券出借生意的，按摄影合法令原则和行业

　　（10）本基金投资存托凭证的估值核算根据境内上市来往的股票推行。

　　（11）如有确凿证据评释按上述步骤举行估值不行客观反应其公正代价的，

　　基金处分人可遵循实在景况与基金托管人商定后，按最能反应公正代价的代价估

　　（12）当产生大额申购或赎回情状时，基金处分人能够采用摆动订价机制，

　　（13）联系法令原则以及囚系部分有强制划定的，从其划定。如有新增事项，

　　如基金处分人或基金托管人觉察基金估值违反基金合同订明的估值步骤、程

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　　序及联系法令原则的划定或者未能宽裕庇护基金份额持有人便宜时，应顿时报告

　　遵循相合法令原则，基金净值音讯盘算和基金管帐核算的负担由基金处分人

　　承当。本基金的基金管帐职守方由基金处分人负担，基金托管人承当复核职守，

　　于是，就与本基金相合的管帐题目，如经联系各正大在平等根蒂上宽裕商议后，仍

　　因基金估值差池给投资者变成失掉的应先由基金处分人承当，基金处分人

　　当基金处分人盘算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确

　　因为一方当事人供应的音讯差池，另一方当事人正在接纳了需要合理的举措

　　因为证券来往所及其备案结算公司发送的数据差池，或因为其他不成抗力

　　当基金处分人盘算的基金资产净值与基金托管人的盘算结果纷歧律时，联系

　　各方应本着勤奋尽责的立场从新盘算查对，倘使末了仍无法杀青一律，应以基金

　　处分人的盘算结果为准对外颁发，由此变成的失掉以及因该来往日基金资产净值

　　盘算顺延差池而惹起的失掉由基金处分人承当补偿职守，基金托管人不负补偿责

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　　基金处分人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应按摄影合各方商定的同

　　一记账步骤和管帐统治规定，分裂独即刻筑设、登录和保管本基金的全套账册，

　　春联系各方各自的账册按期举行查对，相互监视，以保障基金资产的安乐。若双

　　经对账觉察联系各方的账目存正在不符的，基金处分人和基金托管人务必实时

　　查明理由并改良，保障联系各方平行登录的账册记载全部相符。若当日查对不符，

　　当前无法查找到错账的理由而影响到基金资产净值的盘算和通告的，以基金处分

　　基金财政报外由基金处分人和基金托管人每月分裂独立编制。月度报外的编

　　正在《基金合同》生效后，基金招募仿单、基金产物原料概要的音讯产生重

　　大转换的，基金处分人应该正在三个事务日内，更新基金对招募仿单、基金产物

　　原料概要并刊登正在划定网站上；基金招募仿单、基金产物原料概要其他音讯发

　　生转换的，基金处分人起码每年更新一次。基金终止运作的，基金处分人不再更

　　新招募仿单、基金产物原料概要。基金处分人正在季度下场之日起15个事务日

　　内实行季度通知编制并通告；正在上半年下场之日起两个月内实行中期通知编制并

　　基金处分人正在5个事务日内实行月度通知，正在月度通知实行当日，将相合报

　　告供应基金托管人复核；基金托管人正在3个事务日内举行复核，并将复核结果及

　　时书面报告基金处分人。基金处分人正在7个事务日内实行季度通知，正在季度通知

　　实行当日，将相合通知供应基金托管人复核，基金托管人正在收到后7个事务日内

　　举行复核，并将复核结果书面报告基金处分人。基金处分人正在一个月内实行中期

　　通知，正在中期通知实行当日，将相合通知供应基金托管人复核，基金托管人正在收

　　到后一个月内举行复核，并将复核结果书面报告基金处分人。基金处分人正在一个

　　半月内实行年度通知，正在年度通知实行当日，将相合通知供应基金托管人复核，

　　基金托管人正在复核经过中，觉察联系各方的报外存正在不符时，基金处分人和

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　　基金托管人应合伙查明理由，举行调解，调解以联系各方认同的账务统治办法为

　　准。查对无误后，基金托管人正在基金处分人供应的通知上加盖生意印鉴或者出具

　　加盖托管生意部分公章的复核成睹书，联系各方各自留存一份。倘使基金处分人

　　与基金托管人不行于应该发外通告之日之前就联系报外杀青一律，基金处分人有

　　权遵照其编制的报外对外发外通告，基金托管人有权就联系景况报中邦证监会备

　　基金托管人正在对财政管帐通知、中期通知或年度通知复核完毕后，需盖印确

　　本基金履行侧袋机制的，应遵循本局部的商定对主袋账户资产举行估值并披

　　九、基金收益分派

　　配；若基金合同生效不满3个月，本基金可不举行收益分派；

　　择，本基金默认的收益分派办法是现金分红；基金份额持有人可对A类和C类基

　　收取出售办事费，C类基金份额收取出售办事费，各基金份额种别对应的可供分

　　益率以及基金的可供分派利润举行评议，当收益评议日审定的基金份额净值延长

　　率凌驾标的指数同期延长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金处分人可

　　额收益率裁夺时，基于本基金的特色，本基金收益分派无需以填补亏折为条件，

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　　收益分派后基金份额净值有不妨低于面值；当基金收益分派遵循基金可供分派利

　　润金额裁夺时，本基金收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派

　　正在屈从法令原则和囚系部分的划定，且对基金份额持有人便宜无本质性倒霉

　　影响的条件下，基金处分人正在奉行妥贴步调后可对基金收益分派规定和支出办法

　　举行调解，不需召开基金份额持有人大会，但应于转换履行日前正在划定前言通告。

　　本基金每次收益分派比例详睹届时基金处分人发外的通告。

　　基金收益分派计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收

　　本基金收益分派计划由基金处分人拟定，并由基金托管人复核，根据《信

　　本基金履行侧袋机制的，侧袋账户不举行收益分派，详睹招募仿单的规

　　十、音讯披露

　　除遵照《基金法》、《音讯披露举措》、《基金合同》及中邦证监会合于

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　　（二）基金处分人和基金托管人正在音讯披露中的职责和音讯披露步调

　　基金处分人和基金托管人应遵循联系法令原则、《基金合同》的划定各自

　　承当相应的音讯披露职责。基金处分人和基金托管人负有主动配合、相互鞭策、

　　遵循《音讯披露举措》的请求，本基金音讯披露的文献网罗基金招募仿单、

　　《基金合同》、基金托管和议、基金产物原料概要、基金份额发售通告、《基金

　　合同》生效通告、基金净值音讯、基金份额申购、赎回代价、按期通知（网罗基

　　金年度通知、基金中期通知和基金季度通知）、暂时通知、澄清通告、基金份额

　　持有人大会决议、投资于基金份额的音讯、投资于资产撑持证券的音讯、投资于

　　股指期货和邦债期货的音讯、投资于股票期权的音讯、介入融资及转融通证券出

　　借生意的音讯、投资存托凭证的音讯、算帐通知、履行侧袋机制光阴的音讯以及

　　基金托管人应该按摄影合法令、行政原则、中邦证监会的划定和《基金合同》

　　的商定，对基金处分人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金功绩涌现数据、

　　基金按期通知、按期更新的招募仿单、基金产物原料概要、基金算帐通知等相

　　基金年度通知中的财政管帐通知局部，经适宜《中华黎民共和邦证券法》规

　　基金处分人应该正在中邦证监会划定的时期内，将应予披露的基金音讯通过符

　　合中邦证监会划定前提的天下性报刊及《音讯披露举措》划定的互联网网站等媒

　　介披露。遵循法令原则应由基金托管人公然披露的音讯，基金托管人将通过划定

　　依法务必披露的音讯发外后，基金处分人、基金托管人应该按摄影合法令法

　　规划定将音讯置备于各自住屋和基金上市来往的证券来往所，供社会民众查阅、

　　复制。投资者正在支出工本费后可正在合理时期得到上述文献的复制件或复印件。基

　　当崭露下述景况时，基金处分人和基金托管人可暂停或延迟披露基金联系信

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　　十一、基金用度

　　本基金基金产业中投资于方针ETF的局部不收取处分费。本基金的处分费按

　　前一日基金资产净值扣除所持有方针ETF基金份额局部的基金资产净值后的余

　　额（若为负数，则取0）的0.15%的年费率计提。处分费的盘算步骤如下：

　　E为前一日基金资产净值扣除前一日所持有方针ETF基金份额局部的基金资

　　基金处分费自基金合同生效日越日起逐日计提，每日累计至每月月末，按月

　　支出。由基金托管人遵循与基金处分人查对一律的财政数据，主动于次月首日起

　　划拨指令。若遇法定节假日、公歇日等，支出日期顺延。用度主动扣划后，基金

　　本基金基金产业中投资于方针ETF的局部不收取托管费。本基金的托管费按

　　前一日基金资产净值扣除所持有方针ETF基金份额局部的基金资产净值后的余

　　额（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的盘算步骤如下：

　　富邦深证100来往型盛开式指数证券投资基金联接基金托管和议

　　E为前一日基金资产净值扣除前一日所持有方针ETF基金份额局部的基金资

　　基金托管费自基金合同生效日越日起逐日计提，每日累计至每月月末，按月

　　支出。由基金托管人遵循与基金处分人查对一律的财政数据，主动于次月首日起

　　划拨指令。若遇法定节假日、公歇日等，支出日期顺延。用度主动扣划后，基金

　　（三）C类基金份额的出售办事费的计提比例和计提步骤

　　本基金基金份额分为差别的种别，实用差别的出售办事费率。个中，A类基

　　金份额不收取出售办事费。本基金C类基金份额出售办事费按前一日C类基金份

　　H为C类基金份额逐日应计提的出售办事费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　C类基金份额的出售办事费自基金合同生效日越日起逐日计提，每日累计至

　　每月月末，按月支出。由基金托管人遵循与基金处分人查对一律的财政数据，自

　　动于次月首日起5个事务日内、遵照指定的账户途径举行资金支出，基金处分人

　　无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公歇日等，支出日期顺延。用度自

　　动扣划后，基金处分人应举行查对，如觉察数据不符，实时合系基金托管人研究

　　（四）证券、期货和股票期权等来往、结算用度、基金的银行汇划用度、基

　　金联系账户的开户和庇护用度、基金音讯披露用度、基金份额持有人大会用度、

　　《基金合同》生效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等遵循有

　　合原则、《基金合同》及相应和议的划定，由基金托管人按基金处分人的划款指

　　基金处分人与基金托管人因未奉行或未全部奉行负担导致的用度支付或基

　　金产业的失掉、《基金合同》生效前的联系用度（网罗但不限于验资费、管帐师

　　和讼师费、音讯披露用度等用度）、标的指数许可行使费（当本基金产业为指数

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　　基金时实用）、统治与基金运作无合的事项产生的用度、其他遵循联系法令原则，

　　（六）基金处分费、基金托管费、出售办事费的复核步调、支出办法和时期

　　基金托管人对不适宜《基金法》、《运作举措》等相合划定以及《基金合同》

　　基金托管人对基金处分人计提的基金处分费、基金托管费等，遵循本和议和

　　基金处分费、基金托管费、出售办事费，遵循《基金合同》商定的办法和时

　　（七）倘使基金托管人觉察基金处分人从基金产业中列支的用度，不适宜有

　　合法令原则的相合划定和《基金合同》、本和议的商定，有权请求基金处分人做

　　出书面证明，倘使基金托管人以为基金处分人无正当或合理的因由，能够拒绝支

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金处分人和基金托管人须分裂妥当保管的基金份额持有人名册，网罗《基

　　金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利备案日、每年

　　基金份额持有人名册由基金的基金注册备案机构遵循基金处分人的指令编

　　制和保管，基金处分人和基金托管人应遵照目前联系轨则分裂保管基金份额持有

　　人名册。保管办法能够采用电子或文档的花样。基金份额备案机构的存储限期不

　　基金处分人应该实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：

　　《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利备案日、

　　每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

　　的实质务必网罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。个中每年12月31

　　日的基金份额持有人名册应于下月前十个事务日内提交；《基金合同》生效日、

　　《基金合同》终止日等涉及到基金主要事项日期的基金份额持有人名册应于产生

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　　基金托管人以电子版花样妥当保管基金份额持有人名册，并按期刻成光盘备

　　份，存储限期不少于法令原则划定的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金

　　若基金处分人或基金托管人因为本身理由无法妥当保管基金份额持有人名

　　十三、基金相合文献和档案的存储

　　基金处分人、基金托管人按各自职责完好存储原始凭证、记账凭证、基金账

　　册、来往记载和主要合平等，存储限期不少于法令原则划定的最低年限，春联系

　　音讯负有保密负担，但公法强制查验情状及法令原则划定的其它情状除外。个中，

　　基金处分人应存储基金产业处分生意运动的记载、账册、报外和其他联系原料，

　　基金处分人缔结庞大合同文本后，应实时将合同文基础本投递基金托管人

　　处。基金处分人应实时将与本基金账务统治、资金划拨等相合的合同、和议传真

　　基金处分人或基金托管人转换后，未转换的一方有负担协助接任人回收基金

　　十四、基金处分人和基金托管人的调动

　　(3)依法遣散、被依法废除或被依法颁发停业；

　　(4)法令原则及中邦证监会划定的和《基金合同》划定的其他情状。

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　　（1）提名：暂时基金处分人应向基金托管人、孑立或合计持有10%以上（含

　　人提名流选由暂时基金处分人、基金托管人、孑立或合计持有10%以上（含10%）

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金处分人职责终止后6个月内对被提

　　名的基金处分人造成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有人所持外决权的

　　（3）暂时基金处分人：新任基金处分人出现之前，暂时基金处分人由基金

　　处分人、基金托管人、孑立或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额

　　持有人提名，中邦证监会遵循《基金法》的划定，从提名流选中择优指定暂时基

　　金处分人。基金处分人、基金托管人、孑立或合计持有10%以上（含10%）基金

　　（4）立案：基金份额持有人大会调动基金处分人的决议须报中邦证监会备

　　（5）通告：基金处分人调动后，由基金托管人正在调动基金处分人的基金份

　　（6）移交与职守划分：基金处分人职责终止的，基金处分人应妥当保管基

　　金处分生意原料，实时向暂时基金处分人或新任基金处分人料理基金处分生意的

　　移交手续，暂时基金处分人或新任基金处分人应实时回收。新任基金处分人或临

　　时基金处分人应与基金托管人查对基金资产总值和净值。基金处分人、暂时基金

　　（7）审计：基金处分人职责终止的，应该遵照法令原则划定约请适宜《中

　　华黎民共和邦证券法》划定的管帐师工作所对基金产业举行审计，并将审计结果

　　（8）基金名称转换：基金处分人调动后，倘使原任或新任基金处分人请求，

　　金处分生意前，原任基金处分人和基金托管人需接纳郑重举措确保基金产业的安

　　全，过错基金份额持有人的便宜变成失掉，并有负担协助新任基金处分人或暂时

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　　(3)依法遣散、被依法废除或被依法颁发停业；

　　(4)法令原则及中邦证监会划定的和《基金合同》划定的其他情状。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金处分人或由孑立或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提

　　名的基金托管人造成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有人所持外决权的

　　（3）暂时基金托管人：新任基金托管人出现之前，由中邦证监会指定暂时

　　（4）立案：基金份额持有人大会调动基金托管人的决议须报中邦证监会备

　　（5）通告：基金托管人调动后，由基金处分人正在调动基金托管人的基金份

　　（6）移交：基金托管人职责终止的，应该妥当保管基金产业和基金托管业

　　务原料，实时料理基金产业和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者临

　　时基金托管人应该实时回收。新任基金托管人或暂时基金托管人与基金处分人核

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应该遵照法令原则划定约请适宜《中

　　华黎民共和邦证券法》划定的管帐师工作所对基金产业举行审计，并将审计结果

　　产业和基金托管生意前，原基金托管人和基金处分人需接纳郑重举措确保基金财

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　　产的安乐，过错基金份额持有人的便宜变成失掉，并有负担协助新任基金托管人

　　（三）基金处分人和基金托管人的同时调动步调

　　同时调动基金处分人和基金托管人，分裂遵照上述基金处分人和基金托管

　　十五、禁止动作

　　托管和议当事人禁止从事的动作，网罗但不限于：

　　（一）基金处分人、基金托管人将其固有产业或者他人产业混同于基金财

　　（二）基金处分人、基金托管人不公正地看待其处分或托管的差别基金财

　　（三）基金处分人、基金托管人诈欺基金产业为基金份额持有人以外的第

　　（四）基金处分人、基金托管人向基金份额持有人违规应许收益或者承当

　　（五）基金处分人、基金托管人对他人揭露基金谋划经过中任何尚未按法

　　（六）基金处分人正在没有充满资金的景况下向基金托管人发出投资指令和

　　（七）基金托管人对基金处分人的寻常有用指令迟延或拒绝推行。

　　（八）基金处分人、基金托管人老手政上、财政上不独立，其高级基金管

　　（九）基金托管人私主动用或处分基金资产，遵循基金处分人的合法指令、

　　（十）基金处分人、基金托管人不得诈欺基金产业用于下列投资或者运动：

　　（1）承销证券；（2）违反划定向他人贷款或者供应担保；（3）从事承当无尽

　　职守的投资；（4）营业除方针ETF以外的其他基金份额，然则中邦证监会另有

　　划定的除外；（5）向其基金处分人、基金托管人出资；（6）从事底细来往、操

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　　纵证券来往代价及其他不正当的证券来往运动；（7）根据法令原则相合划定，

　　（十一）法令原则和《基金合同》禁止的其他动作，以及根据法令原则有

　　如法令原则或囚系部分对上述范围举行转换的，以转换后的划定为准。如

　　法令、行政原则或囚系部分取缔上述范围，如实用于本基金，基金处分人正在奉行

　　十六、基金托管和议的转换、终止与基金产业的算帐

　　本和议两边当事人经研究一律，能够对和议的实质举行转换。转换后的

　　（2）基金托管人遣散、依法被废除、停业或有其他基金托管人接收基

　　（3）基金处分人遣散、依法被废除、停业或有其他基金处分人接收基

　　（4）产生法令原则或《基金合同》划定的终止事项。

　　创制算帐小组，基金处分人结构基金产业算帐小组并正在中邦证监会的监视下举行

　　管人、适宜《中华黎民共和邦证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中邦证监会

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　　（1）《基金合同》终止情状崭露时，由基金产业算帐小组联合接收基金；

　　（5）约请适宜《中华黎民共和邦证券法》划定的管帐师工作所对算帐通知

　　基金产业算帐的限期为6个月，但因本基金所持证券的活动性受到范围而不

　　基金处分人与基金托管人研究一律或基金产业算帐小组以为有对基金份额

　　持有人更为有利的算帐步骤，本基金产业的算帐可按该步骤举行，并实时通告，

　　不需召开基金份额持有人大会。联系法令原则或囚系部分另有划定的，按联系法

　　算帐用度是指基金产业算帐小组正在举行基金算帐经过中产生的一齐合理费

　　(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分派。

　　算帐经过中的相合庞大事项须实时通告；基金产业算帐通知经适宜《中华人

　　民共和邦证券法》划定的管帐师工作所审计并由讼师工作所出具法令成睹书后报

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　　中邦证监会立案并通告。基金产业算帐通告于基金产业算帐通知报中邦证监会备

　　案后5个事务日内由基金产业算帐小组举行通告，基金产业算帐小组应该将算帐

　　（四）基金产业算帐账册及文献的存储

　　十七、违约职守

　　（一）倘使基金处分人或基金托管人不奉行本和议或者奉行本和议不适宜约

　　（二）因本和议当事人违约给基金产业或者基金份额持有人变成失掉的，应

　　当分裂对各自的动作依法承当补偿职守，因合伙动作给基金产业或者基金份额持

　　（三）当事人违反本和议商定，给另一方当事人变成失掉的，允许担补偿责

　　（四）当事人一方违约，非违约方当事人正在任责限制内有负担实时接纳需要

　　的举措，制止失掉的增添。没有接纳妥贴举措以致失掉进一步增添的，不得就扩

　　大的失掉请求补偿。非违约方因制止失掉增添而支付的合理用度由违约方承当。

　　（五）违约动作虽已产生，但本和议可以接连奉行的，正在最事势部地爱戴基

　　（六）因为基金处分人、基金托管人不成驾驭的身分导致生意崭露舛错，基

　　金处分人和基金托管人固然曾经接纳需要、妥贴、合理的举措举行查验，然则未

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　　能觉察差池或因前述理由未能避免或校正差池的，由此变成基金产业或投资人损

　　失，基金处分人和基金托管人受命补偿职守。然则基金处分人和基金托管人应积

　　十八、争议办理办法

　　两边当事人赞同，因本和议而出现的或与本和议相合的总共争议，如经友谊

　　研究未能办理的，均应提交中邦邦际经济交易仲裁委员会，遵照该会届时有用的

　　仲裁轨则举行仲裁，仲裁位置为北京市。仲裁裁决是结果的，并对各方当事人具

　　有桎梏力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和合理的讼师用度由败诉方承当。

　　争议统治光阴，两边当事人应固守基金处分人和基金托管人职责，接连诚恳、

　　勤奋、尽责地奉行《基金合同》和本和议商定的负担，庇护基金份额持有人的合

　　本和议受中王法律（为本和议之宗旨，正在此不网罗中邦香港、中邦澳门出格

　　十九、基金托管和议的功用

　　（一）基金处分人正在向中邦证监会申请本基金召募注册时提交的本基金托管

　　和议草案，该等草案系经托管和议当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代

　　外签名或盖印，和议当事人两边不妨往往遵循中邦证监会的成睹修削托管和议草

　　（二）基金托管和议自《基金合同》创制之日起创制，自《基金合同》生效

　　之日起生效。基金托管和议的有用期自其生效之日起至该基金产业算帐结果报中

　　（三）基金托管和议自生效之日对托管和议当事人具有平等的法令桎梏力。

　　（四）基金托管和议原本一式3份，除上报相合囚系机构一份外，基金处分

　　人和基金托管人分裂持有1份，每份具有平等的法令功用。

　　富邦深证100来往型盛开式指数证券投资基金联接基金托管和议

　　二十、基金托管和议的订立

　　本托管和议经基金处分人和基金托管人认同后，两边应正在基金托管和议上盖

　　章，并由各自的法定代外人或授权代外签名或盖印，并注脚基金托管和议的订立

　　本页无正文，为《富邦深证100来往型盛开式指数证券投资基金联接基金托

　　法定代外人或授权代外：（签名或盖印）

　　法定代外人或授权代外：（签名或盖印）

　　订立日：年月日

　　富邦深证100ETF联接A,富邦深证100ETF联接C: 富邦深证100来往型盛开式指数证券投资基金联接基金基金合同

　　富邦基金处分有限公司 富邦深证100来往型盛开式指数证券投 资基金联接基金基金合同 基金处分人：富邦基金处分有限公司 基金托管人：中邦工商银行股份有限公司 二零

　　富邦深证100ETF联接A,富邦深证100ETF联接C: 富邦深证100来往型盛开式指数证券投资基金联接基金招募仿单

　　富邦深证100来往型盛开式指数证券投资 基金联接基金招募仿单 基金处分人：富邦基金处分有限公司 基金托管人：中邦工商银行股份有限公司 二零二五年五

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