你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提

　　你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告2025/7/31银行外汇账户开户中邦经济网北京8月25日讯 中邦证监会网站指日告示的中邦证券监视约束委员会广东囚禁局行政囚禁程序定夺书（〔2020〕121号）显示，广州期货股份有限公司（简称“广州期货”，870367.SZ）危机约束子公司广期本钱约束（深圳）有限公司（简称“广期本钱”）2019年1月15日立项的场内铜期权项目未设预警线，未按确定的止损线实时平仓，最终映现亏本。

　　上述行动反应广州期货对子公司危机管控不到位，违反了《期货公司监视约束门径》（证监会令第155号）第五十一条的规矩。依照《期货公司监视约束门径》第一百零九条的规矩，广东囚禁局定夺对广州期货选用责令革新的行政囚禁程序。广东囚禁局条件广州期货于收到定夺书之日起30日内提交书面整改申诉，广东囚禁局将视环境对你公司的整改环境机闭搜检验收。

　　据中邦经济网记者盘查，广州期货于2017年1月挂牌新三板，注册本钱5.5亿元，主办券商为申万宏源。筹划规模席卷商品期货经纪、期货投资商议、金融期货经纪、资产约束等。控股股东、实践掌握人工广州市邦民政府邦有资产监视约束委员会，持股比例43.38%。广期本钱创造于2016年3月30日，注册本钱1亿元。筹划项目席卷投资约束、股权投资、邦内交易、财政商议等。为广州期货的全资子公司。

　　《期货公司监视约束门径》第五十一条规矩：期货公司应该创立健康并接续完好笼盖境外里分支机构、子公司及其生意的合规约束、危机约束和内部掌握体例，贯穿计划、践诺、监视、反应等各个症结，杀青危机约束全笼盖。

　　《期货公司监视约束门径》第一百零九条规矩：期货公司及其分支机构、期货公司负有职守的董事、监事、高级约束职员以及其他直接职守职员违反本门径相闭规矩的，中邦证监会及其派出机构可能对其选用囚禁道话、责令革新、出具警示函等囚禁程序。

　　经查，你公司危机约束子公司广期本钱约束（深圳）有限公司2019年1月15日立项的场内铜期权项目未设预警线，未按确定的止损线实时平仓，最终映现亏本。上述行动反应你公司对子公司危机管控不到位，违反了《期货公司监视约束门径》（证监会令第155号）第五十一条的规矩。

　　依照《期货公司监视约束门径》第一百零九条的规矩，我局定夺对你公司选用责令革新的行政囚禁程序。你公司应高度珍重，庄敬追溯闭连职员职守，实在巩固子公司管控。

　　你公司应该于收到本定夺书之日起30日内向我局提交书面整改申诉，我局将视环境对你公司的整改环境机闭搜检验收。

　　倘使对本监视约束程序不服，可正在收到本定夺书之日起60日内向中邦证券监视约束委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本定夺书之日起6个月内向有管辖权的邦民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视约束程序不罢手践诺。