如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整

　　如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整2025/9/10鑫圣投资官网1.中银上证AAA科技革新公司债业务型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中邦证券监视统治委员会证监许可[2025]1995号文准予注册。中邦证监会对本基金的准予注册并不代外中邦证监会对本基金的危急和收益作出本质性推断、举荐或者保障。

　　3.本基金的统治人工中银基金统治有限公司（以下或简称“本公司”或“基金统治人”），基金托管人工浙商银行股份有限公司，基金份额注册机构为中邦证券注册结算有限义务公司。

　　4.本基金的召募对象为适当国法法例章程的可投资于证券投资基金的部分投资者、机构投资者、及格境外投资者以及国法法例或中邦证监会答允采办证券投资基金的其他投资人。

　　5.本基金召募刻期为2025年9月12日，投资人可挑选网上现金认购和网下现金认购的体例认购本基金。此中，网下现金认购的日期为2025年9月12日，网上现金认购的日期为2025年9月12日。如上海证券业务所对网上现金认购岁月作出安排，基金统治人将作出相应安排并实时布告。基金统治人也可遵循认购的情状得当安排召募岁月，但最长不凌驾法定召募刻期，并实时布告。

　　6.召募期内，本基金召募界限上限为30亿元黎民币（不搜罗召募期利钱和认购用度）。基金统治人将采纳全程比例确认的体例竣工界限的有用限定。当爆发全程比例确认时，基金统治人将实时布告比例确认情状与结果。基金合同生效后不受此召募界限的局部。

　　7.本基金网上现金发售通过具有基金发卖生意资历及上海证券业务所会员资历的证券公司管束。

　　10.网上现金认购以基金份额申请，简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得凌驾99,999,000份。网下现金认购以基金份额申请，投资人通过发售署理机构管束网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金统治人管束网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份）。

　　11.网上现金认购申请提交后，投资人能够正在当日业务岁月内撤除指定的认购申请。网下现金认购申请提交后如需撤除以发售署理机构的章程为准。

　　12.基金发卖机构对认购申请的受理并不代外该申请肯定胜利，而仅代外发卖机构确实摄取到认购申请。认购实在认以注册机构实在认结果为准。正在基金合同生效后，投资人可通过其管束认购的发卖网点查问认购确认情状。

　　13.本布告仅对本基金发售的相闭事项和章程予以解释。投资者欲体会本基金的周密情状，请周密阅读《中银上证AAA科技革新公司债业务型盛开式指数证券投资基金招募仿单》。本基金的《基金合同》《招募仿单》及本布告将同时颁发正在本公司网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（），闭系提示性布告与本布告将同时颁发于《中邦证券报》。各发售署理机构管束认购生意的管束网点、管束日期和岁月等事项参照各发售署理机构的整个章程。

　　14.未开设发卖网点的地方的投资者，能够拨打本公司的客户供职电话（，）征询采办事宜。

　　15.基金召募期结局后，基金统治人确定本基金的申购赎回署理券商名单，报上海证券业务所，经相闭部分承认后，由基金统治人公示。本基金上市后，未注册正在申购赎回署理券商的投资者只可举办本基金的二级市集营业，如投资者需举办本基金的申购赎回业务，须转托管到本基金的申购赎回署理券商。

　　公然召募证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资用具，其重要功用是分袂投资，下降投资简单证券所带来的个体危急。基金区别于银行积储等可能供应固定收益预期的金融用具，投资人采办基金产物时，既或许按其持有份额分享基金投资所出现的收益，也或许担负基金投资所带来的牺牲。

　　投资人正在做出投资决议之前，请详尽阅读基金合同、基金招募仿单和基金产物原料概要等产物国法文献，充斥相识本基金的危急收益特点和产物性格，严谨思考本基金存正在的各项危急身分，并遵循自己的投资方针、投资刻期、投资体味、资产状态等身分充斥思考自己的危急秉承本事，正在体会产物情状及发卖得当性成睹的基本上，理性推断并认真做出投资决议。

　　按照投资对象的区别，基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、泉币市集基金、基金中基金、商品基金等区别类型，投资人投资区别类型的基金将获取区别的收益预期，也将担负区别水准的危急。平常来说，基金的收益预期越高，投资人担负的危急也越大。

　　本基金为债券型基金，其预期收益和预期危急高于泉币市集基金，低于混杂型基金和股票型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数形似的危急收益特点。

　　基金正在投资运作进程中或许面对各类危急，既搜罗市集危急，也搜罗基金自己的统治危急、技艺危急和合规危急等。

　　投本钱基金的危急重要搜罗市集危急、统治危急、活动性危急、特定危急等，整个实质请睹《招募仿单》“危急揭示”局部的章程，请投资者严谨阅读并眷注“活动性危急”局部的基金申购、赎回调度，拟投资市集及资产的活动性危急评估，执行备用的活动性危急统治用具的景遇、轨范及对投资者的潜正在影响等闭系实质。

　　本基金的特定危急搜罗：（1）指数化投资闭系的危急。搜罗标的指数回报与债券市集均匀回报偏离的危急、标的指数摇动的危急、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急、标的指数变动的危急、跟踪偏差限定未达商定目的的危急、指数编制机构终了供职的危急、成份券停牌的危急。（2）基金份额二级市集业务价钱折溢价的危急。只管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集业务价钱的折溢价限定正在肯定规模内，但基金份额正在证券业务所的业务价钱受诸众身分影响，存正在区别于基金份额净值的景遇，即存正在价钱折溢价的危急。（3）退市危急。因本基金不再适当证券业务所上市条目被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不行络续举办二级市集业务的危急。（4）成份券违约的危急。标的指数成份券或许因各类因由爆发违约，发天生份券违约时或许面对如下危急：基金或许因无法实时安排投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪偏差推广；正在极度情状下，标的指数成份券或许大面积违约，基金或许无法实时卖出成份券以获取足额的适当请求的赎回对价，由此基金统治人或许设备较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的门径，投资者将面对无法赎回全数或局部基金份额的危急。标的指数成份券爆发昭彰负面事变面对违约危急，且指数编制机构暂未作出安排的，基金统治人将遵照基金份额持有人长处优先的规定，归纳思考成份券的违约危急、其正在指数中的权重以及对跟踪偏差的影响，据此制订成份券替换计谋，并对投资组合举办相应安排。（5）投资者申购凋谢的危急。本基金的申购赎回清单中，或许仅答允对局部成份券应用现金替换，且设备了现金替换比例上限。所以，投资者正在举办申购时，或许存正在无法买入申购所需的足够的成份券，导致申购凋谢的危急。（6）投资者赎回凋谢的危急。正在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的适当请求的赎回对价，或许导致展示赎回凋谢的景遇。其余，基金统治人或许遵循成份券市值界限改观等身分安排最小申购赎回单元，由此或许导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，或许无法遵照新的最小申购赎回单元全数赎回，而只可正在二级市集卖出全数或局部基金份额。（7）赎回对价的变现危急。本基金赎回对价重要为组合证券，正在组合证券变现进程中，因为市集改观、局部成份券活动性差等身分，导致投资者变现后的代价与赎回时赎回对价的代价有分歧，存正在变现危急。（8）套利危急。因为证券市集的业务机制和技艺拘束，落成套利须要肯定的岁月，所以套利存正在肯定危急。同时，营业一篮子债券和ETF存正在报复本钱和业务本钱，于是折溢价正在肯定规模之内也不行变成套利。其余，当一篮子债券中存正在偶然停牌或活动性差等情状时，也会因为买不到成份券而影响溢价套利，或卖不掉成份券而影响折价套利。（9）申购赎回清单过失危急。假若基金统治人供应确当日申购赎回清单实质展示过失，搜罗组合证券名单、数目、现金替换标记、现金替换比率、替换金额等失足，将会使投资人长处受损或影响申购赎回的平常举办。（10）第三方机构供职的危急。本基金的众项供职委托第三方机构管束，存正在以下危急：申购赎回署理券商因众种因由，导致署理申购、赎回生意受到局部、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回供职的危急；注册机构或许安排结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算体例爆发改观，轨制安排或许给投资者带来认识过失的危急。同样的危急还或许来自于证券业务所及其他署理机构；第三方机构或许违约，导致基金或投资者长处受损的危急。（11）资产声援证券的投资危急。资产声援证券的投资或许面对的危急周围搜罗：信用危急、利率危急、活动性危急、提前偿付危急、操态度险和国法危急等。（12）邦债期货的投资危急。本基金的投资规模搜罗邦债期货，邦债期货的投资或许面对市集危急、基差危急、活动性危急。（13）本基金或许投资信用衍生品，信用衍生品的投资或许面对活动性危急、偿付危急以及价钱摇动危急。

　　投资人该当充斥体会基金按期定额投资和零存整取等积储体例的区别。按期定额投资是指引投资者举办永远投资、均匀投资本钱的一种单纯易行的投资体例，但并不行规避基金投资所固有的危急，不行保障投资者获取收益，也不是替换积储的等效理财体例。

　　基金统治人应许以厚道信用、努力尽责的规定统治和应用基金资产，但不保障本基金肯定结余，也不保障最低收益。基金统治人统治的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹涌现的保障。基金统治人指挥投资人基金投资的“买者自夸”规定，正在做出投资决议后，基金运营状态与基金净值改观引致的投资危急，由投资人自行义务。基金统治人、基金托管人、基金发卖机构及闭系机构过错基金投资收益做出任何应许或保障。

　　本基金正在认购期内按黎民币1.00元的初始面值发售，正在市集摇动等身分的影响下，基金投资仍有或许展示亏本或基金净值仍有或许低于初始面值，并正在少数极度市集情状下存正在牺牲全数本金的危急。

　　投资人该当通过基金统治人或基金发售署理机构认购本基金，本基金发卖机构名单详睹基金统治人网站公示音讯。

　　本基金通过指数化投资，争取正在扣除各项用度之前获取与标的指数形似的总回报，寻找跟踪偏离度及跟踪偏差的最小化。

　　本基金重要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地竣工投资目的，本基金还可投资于邦内依法发行上市的债券（含邦债、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、政府声援债券、政府声援机构债券、离别业务可转债的纯债局部）、资产声援证券、债券回购、银行存款（搜罗按期存款、契约存款、告诉存款等）、同行存单、现金等泉币市集用具、邦债期货、信用衍生品等，以及国法法例或中邦证监会答允基金投资的其他固定收益类金融用具（但须适当中邦证监会的闭系章程）。

　　如国法法例或禁锢机构自此答允基金投资其他种类，基金统治人正在实践得当轨范后，能够将其纳入投资规模。

　　本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%；本基金正在每个业务日日终正在扣除邦债期货合约需缴纳的业务保障金后，该当保留不低于业务保障金一倍的现金。此中，现金不搜罗结算备付金、存出保障金、应收申购款等。

　　如国法法例或中邦证监会变动投资种类的投资比例局部，基金统治人正在实践得当轨范后，能够安排上述投资种类的投资比例。

　　适当国法法例章程的可投资于证券投资基金的部分投资者、机构投资者、及格境外投资者以及国法法例或中邦证监会答允采办证券投资基金的其他投资人。

　　本基金的最低召募份额总额为2亿份，最低召募金额（含网下债券认购所召募的债券市值）为2亿元黎民币。

　　遵循相闭国法法例的章程，本基金的召募刻期不凌驾3个月，自基金份额起源发售之日起揣度。本基金召募期为2025年9月12日。此中，网下现金认购的日期为2025年9月12日，网上现金认购的日期为2025年9月12日。

　　如上海证券业务所对网上现金认购岁月作出安排，基金统治人将作出相应安排并实时布告。基金统治人也可遵循认购的情状得当安排召募岁月，但最长不凌驾法定召募刻期，并实时布告。

　　网上现金认购是指投资人通过基金统治人指定的发售署理机构愚弄上海证券业务所网上编制以现金举办认购。网下现金认购是指投资人通过基金统治人及其指定的发售署理机构以现金举办认购。

　　投资人认购岁月调度，认购时应提交的文献和管束的手续，可征询发卖机构各基金发卖网点的经办职员。

　　网上现金认购以基金份额申请，简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得凌驾99,999,000份。投资者能够众次认购，累计认购份额不设上限，但需适当闭系国法法例、生意原则以及本基金发售界限限定计划的章程。

　　投资人正在认购本基金时，需按发售署理机构的章程，备足认购资金，管束认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人能够正在当日业务岁月内撤除指定的认购申请。

　　网下现金认购以基金份额申请，投资人通过发售署理机构管束网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金统治人管束网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），投资人可众次认购，累计认购份额不设上限，但需适当闭系国法法例、生意原则以及本基金发售界限限定计划的章程。

　　发卖机构对认购申请的受理并不代外该申请肯定胜利，而仅代外发卖机构确实摄取到认购申请。认购实在认以注册机构实在认结果为准。投资者可正在基金合同生效后通过原认购网点查问认购申请的受理情状。

　　本基金的认购采用份额认购的规定。认购用度由投资人担负，认购用度不列入基金财富，重要用于基金的市集增添、发卖、注册等发售光阴爆发的各项用度。认购费率如下外所示：

　　基金统治人管束网下现金认购时遵照上外所示费率收取认购用度。发售署理机构管束网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率组织收取肯定的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次判袂计费。

　　通过发售署理机构举办网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的揣度公式为：

　　通过基金统治人举办网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度和认购金额的揣度公式为：

　　通过发售署理机构举办网下现金认购的认购金额的揣度同通过发售署理机构举办网上现金认购的认购金额的揣度。

　　投资人认购本基金时需具有上海证券业务所A股账户或证券投资基金账户（以下简称“证券账户”）。

　　尚无上海A股账户或证券投资基金账户的投资者，需正在认购前持自己身份证到中邦证券注册结算有限义务公司上海分公司的开户署理机构管束上海A股账户或证券投资基金账户的开户手续。相闭开设上海A股账户和证券投资基金账户的整个轨范和想法，请到各开户网点周密征询相闭章程。

　　（1）上海证券业务所证券投资基金账户只可举办基金份额的现金认购和二级市集业务，如投资人应用本基金标的指数成份券中的上海证券业务所上市债券须要列入网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户。

　　（2）开户当日无法管束指定业务，倡导投资人正在举办认购前起码2个办事日管束开户手续。

　　（1）如投资人未管束指定业务或指定业务正在不管束本基金发售生意的证券公司，须要指定业务或转指定业务正在可管束本基金发售生意的证券公司。

　　（2）当日管束指定业务或转指定业务的投资人当日无法举办认购，倡导投资人正在举办认购前起码1个办事日管束指定业务或转指定业务手续。

　　1．生意管束岁月：2025年9月12日上午9:30-11:30和下昼1:00-3:00（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　2．认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发售署理机构的章程，备足认购资金，管束认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人能够正在当日业务岁月内撤除指定的认购申请。

　　3．投资者网上现金认购流程、需提交的文献等应效力发售署理机构及上海证券业务所的相闭章程。

　　（1）生意管束岁月：2025年9月12日上午9:00-17:00（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　投资者须先开立上海证券业务所A股账户或证券投资基金账户，备足认购资金，然后赴本公司直销中央柜台供应下列质料管束基金的认购手续。

　　●填妥并加盖预留印鉴的《危急秉承本事观察问卷-机构投资者》与《中银上证AAA科技革新公司债业务型盛开式指数证券投资基金危急揭示书》；

　　3) 持有上海证券业务所A股股东账户或证券投资基金账户卡的机构投资者必需供应有用的账户凭证，以阐明所提交的有用身份证件与其开立该上海证券业务所A股股东账户或证券投资基金账户时注册的证件类似。

　　4) 投资者填写认购申请单时预留银行账户是指通过直销网点网下现金认购本基金的客户指定一银行账户动作若认购申请确认凋谢后认购资金的回款账户，此账户名称须与客户名称类似。

　　6)若投资人的认购资金正在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户，则资金到账日动作受理申请日（即有用申请日），若投资人的认购资金正在召募期截止日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户，则投资人提交的认购申请将可被认定为无效申请。

　　（1）生意管束岁月：2025年9月12日上午9:30-11:30和下昼1:00-3:00（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　（2）认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发卖机构的章程，到发卖网点管束闭系认购手续，并备足认购资金。

　　基金统治人应将基金召募光阴召募的资金存入特意账户，正在基金召募动作结局前，任何人不得动用。通过发售署理机构举办网上现金认购、网下现金认购有用认购金钱正在召募光阴出现的利钱将计入基金财富，不折算为投资者基金份额；通过基金统治人网下现金认购有用认购金钱正在召募光阴出现的利钱将计入基金财富，不折算为投资者基金份额。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券市值）不少于2亿元黎民币且基金认购人数不少于200人的条目下，基金召募期届满或基金统治人按照国法法例及招募仿单能够决断终了基金发售，并正在10日内延聘法定验资机构验资，基金统治人自收到验资申报之日起10日内，向中邦证监会管束基金立案手续。

　　基金召募抵达基金立案条目的，自基金统治人管束完毕基金立案手续并获得中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金统治人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以布告。基金统治人应将基金召募光阴召募的资金存入特意账户，正在基金召募动作结局前，任何人不得动用。召募光阴的认购债券遵照业务所和注册机构的原则和流程管束冻结与过户。

　　2．正在基金召募刻期届满后30日内返还投资者已交纳的金钱，并加计银行同期活期存款利钱。

　　3．如基金召募凋谢，基金统治人、基金托管人及发卖机构不得要求待遇。基金统治人、基金托管人和发卖机构为基金召募支拨之统统用度应由各方各自担负。

　　《基金合同》生效后，相连20个办事日展示基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元景遇的，基金统治人该当正在按期申报中予以披露；相连60个办事日展示前述景遇的，基金统治人该当正在10个办事日内向中邦证监会申报并提原因置计划，如陆续运作、转换运作体例、与其他基金兼并或者终止基金合划一，并正在6个月内会集基金份额持有人大会。

　　办公地点： 上海市浦东新区银城中道 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼

　　办公地点： 上海市浦东新区银城中道 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼

　　基金统治人可按照实践情状增减、变动网下现金发售署理机构，并正在基金统治人网站公示。

　　网上现金发售通过具有基金发卖生意资历的上海证券业务所会员单元管束，整个名单可正在上海证券业务所网站查问。

　　5. 基金统治人可遵循相闭国法法例的请求，挑选其它适当请求的机构发卖本基金，并正在基金统治人网站公示或布告。