京市股票开户条件第十三条投资者应当配合会员

　　京市股票开户条件第十三条投资者应当配合会员适当性管理工作为了保险北京证券营业所（以下简称本所或北交所）墟市楷模发达，教导投资者理性介入本所墟市证券营业，保卫投资者合法权利，本所造订了《北京证券营业所投资者符合性办理想法（试行）》。经中邦证监会答应，现予以揭晓，自觉布之日起生效，践诺时分另行报告。

　　自本公密告布之日起，合适要求的投资者可能向其委托的证券公司申请预定开通北交所营业权限。

　　第一条为了保险北京证券营业所（以下简称本所或北交所） 墟市楷模发达，教导投资者理性介入本所墟市证券营业，保卫投资者合法权利，按照《中华百姓共和邦证券法》《证券公司监 督办理条例》《证券期货投资者符合性办理想法》等法令规矩， 造订本想法。

　　第二条本所墟市实行投资者符合性办理轨造。正在本所墟市从事证券营业及联系交易的证券谋划机构（以下简称会员）对投资者介入本所墟市证券申购和营业（以下统称营业）的符合性办理，合用本想法。 法令规矩、部分规章和本所交易正派对产物或任事的投资 者准入哀求另有规则的，从其规则。

　　第三条会员应该确切奉行投资者符合性办理职责，依据本想法的规则，对委托其介入本所证券营业的投资者举办符合性办理，教导投资者正在充满通晓本所墟市性格的根本上把稳介入 本所墟市营业。

　　第四条投资者介入本所证券营业等联系交易，应该熟识本 所交易规则，通晓上市公司危机特点，维系本身危机偏好确定 投资标的，客观评估本身的心绪和心理接受才力、危机识别才力及危机限造才力，把稳肯定是否介入证券营业等交易。

　　（一）申请权限开通前 20 个营业日证券账户和资金账户内的资产日均不低于百姓币 50 万元（不网罗该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

　　经中邦证券监视办理委员会（以下简称中邦证监会）答应， 本所可能按照墟市状况安排符合性准入要求。

　　第六条公司上市前的股东、通过股权鼓动持有公司股份的股东等，如分歧适本办规矩则的投资者准入要求，只可交易其 持有或曾持有的上市公司股票。

　　第七条会员应该按照中邦证监会相闭规则及本想法哀求， 树立健康投资者分类、产物或任事分级和符合性结婚等内部办理轨造，昭着结婚根据、措施、流程等。

　　第八条会员应该通晓投资者的身份、财政情状、证券投资履历等联系音信，评估投资者的危机接受才力和危机识别才力， 并对一面投资者是否合适要求举办核查。

　　会员应该核心评估一面投资者是否通晓北交所股票营业的交易正派与流程，以及是否充满知道北交所股票投资危机。评 估结果及符合性结婚意睹应该见告投资者。

　　第九条会员应该卖力审核投资者提交的联系原料，并哀求初次委托买入本所股票的投资者，以纸面或电子形势签定危机 揭示书，危机揭示书应该充满揭示北交所股票营业危机。

　　第十条会员应该造订投资者任事计划和办理流程，按照投资者的区别特质，有针对性地发展危机揭示、投资者常识普及 和投资者任事等事业。

　　第十一条会员应该见告投资者，其供给的音信发作紧要改变、或者影响投资者分类的，应实时见告会员。会员应该树立投资者评估数据库，维系所通晓的投资者音信和其介入证券营业 的状况，实时对评估数据库举办更新，留存评估结果备查。

　　第十二条会员应该动态跟踪和连续通晓一面投资者营业状况和本所墟市交易改变状况，主动安排投资者符合性结婚意睹，并见告投资者上述状况。

　　第十三条投资者应该配合会员符合性办理事业，如实供给申报原料。投资者音信发作紧要改变、或者影响其分类的，应该实时见告会员。

　　投资者不予配合或供给音信不确实、不确切、不完善的，会 员应该见告其后果，并拒绝为其管束本所营业联系交易或者限 造其营业权限。

　　第十四条会员应该妥帖保管投资者的档案材料，除依法配合观察和反省外，应该为投资者保密。

　　第十五条会员应该妥帖留存交易管束、投资者任事经过中危机揭示的语音或影像留痕。

　　第十六条会员浮现客户保存卓殊营业举动或者违法违规举动时，应该按照本所联系规则实时指点客户，并向本所告诉。

　　第十七条本所对保存卓殊营业举动的投资者采用囚系措 施的，会员应该实时与投资者赢得联络，见告其相闭囚系哀求 和采用的囚系设施。

　　对呈现卓殊营业举动的投资者，本所可能暂停或限度其交 易，会员应该予以配合。

　　第十八条会员应该为投资者供给合理的投诉渠道，指定特意部分受理投诉，妥帖治理与投资者的冲突和胶葛，并卖力做 好纪录事业。

　　第十九条会员应该依据本所的哀求报送投资者符合性办理联系音信，并配合中邦证监会及其派出机构、本所等囚系机构对其投资者符合性办理推广状况举办反省，如实供给投资者开户材料、资金账户状况等音信，不得隐蔽、障碍和拒绝。

　　会员应该妥帖留存其奉行投资者符合性职守的联系音信材料，留存刻日不得少于 20 年。

　　第二十条会员及其联系交易职员违反本办规矩则，本所可能视情节轻重采用以下自律囚系设施：

　　第二十一条会员及其联系交易职员告急违反本办规矩则， 本所可能视情节轻重采用以下顺序处分：

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