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期货开户流程模板

  期货开户流程模板 一.开立资金账户,申请商品期货业务编码: 填写原料如下: 1. 开户合同: 1.1《期货业务危机仿单》: 开户合同第三页,请求自己书写,自己署名,书写容需完好,不行漏掉,日期填写开户当日日期。 1 / 23 1.2 客户须知: 开户合同第六页,请求自己书写,自己署名,书写容需完好,不行漏掉,日期填写开户当日日期。 2 / 23 1.3 开户申请外〔自然人〕: 开户合同第七页,客户消息必需填全,个中要注意:职业不行填其他,证件截止日期如是永恒,需求填写 2999 年 12 月 31 日,一面户从事期货业务宗旨都是填投契,期货确保金存管银行名称必需完全到开户支 行,即使客户不太通晓正在哪家银行开立的银行卡,可能打卡面的银行客服盘问,支行名称必然要精确,如 果期货公司未查出存正在客户填写的开户银行,客户必需从头填写开户合同,是否开通银期转账,应填是 。客户 应正在声明栏署名,日期填写开户当日日期,投资者期货资金账号填上后,正在扫描上传期货总部审 3 / 23 核,当日结算后,开户岗可能正在金士达体例中盘问到申请到的业务编码,正在邮寄合同前,必需将业务编码 填写正在此页相应的外格,正在业务编码天生第二日,期货总部会将客户正在中邦期货确保金金控核心盘问用 户名及盘问初始暗码通过 OA 发送开户岗,开户岗应正在邮寄合同前,将盘问用户名及初始暗码填入相应 的外格。 1.4 合同: 开户合同第十二页,正在该页右上方,客户需正在乙方署名,客户容易漏签。 4 / 23 合同第二十六页,客户需正在乙方署名,日期填写开户当日日期。 5 / 23 1.5 期货业务委托署理授权书: 合同第二十七页,自然人客户通常不需求填写。 6 / 23 1.6 原料粘贴页: 合同二十八页,粘贴复印件正反两面,确认与原件一律,并确认正在有用期之。经办 复核 合规需正在此页签 字。 7 / 23 2.自然人客户投资危机侦察外: 8 / 23 3.手续费调治外: 佣金调治外需按所设模板填写好后,客户署名确认。 9 / 23 二.股指期货开户: 1. 盘问 正在为客户申请中金业务编码前,必需先填写业务阅历盘问外及信用危机盘问申请外 确认客户有十笔商品业务阅历 或满意十个业务日二十比仿真业务阅历。倡议此处日期不要填写,等期 货公司反应客户确实满意条目时,正在填入日期。 10 / 23 确认客户无不良信用记载。倡议此处日期不要填写,等期货公司反应客户确实满意条目时,正在填入日期。 这两外都请求经办 复核 合规 署名后扫描上传。 期货公司会反应盘问结果,确认结果都适当请求后,先导填写股指期货自然人符合性归纳评估外。 2. 填写股指期货自然人符合性归纳评估外: 11 / 23 归纳评估外分四个个人 1. 根基境况: 1.1 岁数:依照上的出寿辰期,拔取相应的分数。 1.2 学历:如客户供应学历注明,拔取相应分数,客户供应学历注明,需复印,并请求客户署名确认〔客 户供应的一共注明复印件都需求客户署名确以为自己供应。〕 2. 投资阅历: 2.1 商品业务阅历:即使客户商品业务编码正在本开业部申请,可能通过时货总部盘问打印,不需客户提 12 / 23 供业务记载,如客户商品业务编码正在其他公司申请,则应供应对方打印的商品业务记载,并盖对方结算 章,客户需正在业务记载上署名确认。满意十笔商品业务,可能正在业务阅历项中拿 20 分 2.2 证券业务阅历:正在客户不具备商品业务阅历时,客户思申请中金业务编码,除了供应证券业务阅历 注明外,还必需做仿真业务,十个业务日二十笔,仿真业务阅历是没有分数的。是和证券业务阅历沿道 利用,证券业务满 20 笔,且做过仿真业务十个业务日二十笔,可能正在业务阅历项中拿 10 分。 3.财政境况: 3.1 金融类资产注明: 需求注意如以商品期货资金账号确保金权利余额动作资产注明,需正在申请中金业务编码前一业务日日 终结算余额满意 50 万以上。 3.2 收入注明 需求注明单元公章及客户署名确认。 4.诚信境况 邦民银行开立信用注明记载,无不良记载可能加 15 分,存正在不良记载 1 条扣 10 分,扣减分不设上限,存 正在紧要不良记载,或商品期货业务阅历存正在穿仓爆仓导致强制平仓记载的,不予开户。 总得分正在 70 分以上可能申请中金业务编码。 投资者正在归纳评估外上署名确认,日期要注意,填写的是申请中金业务编码 当日的日期,因此即使是加市收下来的开户原料,股指期货的这套原料日期 都让客户先别填写,比及客户适当开户条目申请中金业务编码当日正在填写。 符合性归纳评估外需经办 复核 合规 署名 开业部有劲人需对评估容审查, 并作出评估观点,最终开业部有劲人需署名。不行用印章替代。 13 / 23 14 / 23 3. 填写《中金业务编码申请外》 请求经办 复核 合规署名 第二日将申请的业务编码填入。 15 / 23 4.股指期货业务希罕危机提示: 16 / 23 17 / 23 5.股指期货根本学问测试: 18 / 23 客户须填一式三份股指期货业务希罕危机提示,日期与业务编码申请及符合性归纳评估日期一律,之 后客户须做股指期货学问测试,判决 2 分,拔取 4 分 总得分要 80 分以上,客户做学问测试时须录像留 档,开户岗须给客户宣读希罕危机提示,及对投资者举办训诲,并录像留痕。 19 / 23 附件 1: 兴业期货自然人客户投资危机担当度侦察外 请您填写以下测试问卷,我司首肯对您的一面原料。以下一系列题目是用来协助评估您的投 资属性与通常投资危机担当度。问卷或许不行齐全透露您面临投资危机的真正立场,可是可 供应您极少权衡自己危机属性的目标。请您答复一共的题目,并正在各题最符合的谜底上打勾。 客户名称:证件: 资金账号:日期: 1.你的岁数为:〔 A: 2 分 B: 6 分 C: 10 分 D: 8 分 E: 6 分〕 A.25 岁或以下 B.26 岁到 35 岁 C.36 岁到 55 岁 D.56 岁到 65 岁