SEC 针对封闭式经纪人交易商的判决

　　SEC 针对封闭式经纪人交易商的判决美邦证券往还委员会本日流露，已对四名涉嫌履行欺骗性往还策画的小我得到个别订交占定。

　　投诉称，被告乔纳·英格勒，约书亚·特尼，赫克托·佩雷斯和芭芭拉·德赛德里奥正在其客户账户中实行了数千笔未经授权的往还，从而为他们所具有的经纪往还商形成了不公允的佣金，并给客户形成了庞大牺牲。

　　所谓的策画始于2015年，由乔纳·恩格勒（Jonah Engler）引导，乔纳·恩格勒（Jonah Engler）间接具有并支配着现已倒闭的纽约经纪人Global Arena CapitalCorp。囚禁机构流露，当恩格勒（Engler）明确阿里纳（Arena）将被迫闭上时，他指示其他被告运用误导性的倾销传播，搅乱账目以及实行其他各样滥用举止。

　　SEC确定了由三名经纪人构成的小组，这些经纪人因从事非全权委托客户帐户中的未经授权往还而形成高佣金收入而被禁止从事经纪业。

　　这还包罗倡导以远高于其他经纪人收取的费率实行屡次往还，并运用涉及垃圾债券和其他证券的高压发卖战术。

　　Global Arena经常会为每笔证券往还收取近8％的用度，由于每笔往还加价或减价3.9％。这些欺骗性往还为公司带来了越过240万美元的佣金收入，并以是导致了越过400万美元的客户牺牲。

　　曾担当该公司承担人的两位前分支机构司理Turney和Perez也被禁止以任何厉重身份行事。据称，他们给客户打了假电话，给他们留下了很长的无声语音邮件，或者让他们的电话坚持了静音形态，以使往还看起来像是得到了所需客户的认同。

　　通过RBC本钱市集算帐的Global Arena Capital自1986年以后继续是FINRA成员经纪往还商。然而，正在华尔街的自律结构允许了10名高管职员之后，这家总部位于纽约的公司也撤回了Finra注册。至于未能支拨约50,000美元的用度。

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